3月14日，3月11日晚間，新三板上市券商東海證券(832970.NQ)發布于上交所上市輔導備案公告。

東海證券發布公告表示，公司已于3月11日與中信建投簽訂上市輔導協議，當日，中信建投向江蘇證監局提交了公司的上市輔導備案材料。

此外，公告還提到，東海證券當前尚未披露最近1年年度報告，公司最近3年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在上交所上市條件的風險。

不過，東海證券同時表示，根據公司已披露2018—2020年年報顯示，公司上述三年期間經審計的營業收入分別為14.92億元、16.42億元和22.69億元，歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤分別為4708.03萬元、2361.17萬元和42445.48萬元，滿足《首次公開發行股票并上市管理辦法》第二十六條的財務條件。

官網信息顯示，東海證券前身是1993年成立的常州證券。2003年5月常州證券改名為“東海證券有限責任公司”，并于2005年成為全國首批第十家創新試點券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，目前，公司注冊資本為16.7億元，并于2015年7月份在新三板掛牌。

2022年1月19日，東海證券發布2021年未經審計的財務報表。

報告期內，東海證券實現度營業收入10.78億元，較2020年的21.13億元同比下降48.97%；凈利潤1.51億元，同比下降56.93%。

（圖片來源：東海證券）

截至報告期末，東海證券總資產累計426.48億元，同比增長28.13%；股東權益合計103.73億元，同比增長17.97%。

2021年下半年，東海證券完成新一輪定增，募集資金14.25億元。募集資金用于發展資本中介業務(12億元)、投資與交易業務(2.25億元)。

據悉，此次定增不僅是東海證券掛牌新三板以來的首次定增，且共計吸引到第一二大股東、第十大股東等共計5名機構參與。除二股東山金金控資本認購5億元之外，其余4家均為常州本地機構，包括第一大股東常州投資集團(5.68億元)、江蘇金峰水泥集團(2.92億元)、第十大股東常州產業投資集團(0.34億元)和常州和泰股權投資(0.31億元)。

此外，最近兩年，東海證券也在大刀闊斧進行人事變革，董事長與總裁相繼調整為錢俊文和殷建華。

其中，錢俊文曾任江蘇省地方稅務局征管與科技處處長，江蘇省常州地方稅務局黨組書記、局長，國家稅務總局常州市稅務局黨委副書記、副局長(正處長級)；殷建華曾任中國證監會青島監管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長，以及中國證監會江蘇監管局黨委委員、紀委書記。

而在兩位具有監管背景的管理層入主后，公司合規及經營方面得到顯著改善，在2021年證券公司分類評級結果中，東海證券從2020年的CC級躋身A級券商，連跳5級。